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招商银行温州分行多形式开展合规宣导助推合规示范区建设
    招商银行温州分行推行“合规是发展的基石”“合规创造价值”“合规从高层做起”“合规人人有责”等合规理念,在温州银保监分局的引领下,招商银行温州分行积极投身合规示范区创建中,从“一把手”带头讲合规,到创新合规宣教方式、推出“合规小卫士”宣导大使,再到新员工合规达人主题活动,引用线上+线下等多种形式开展合规宣导,助推合规示范区建设。
    “一把手”带头讲合规
    2021年4月,招商银行温州分行开展一把手讲合规课,全体中层干部参加了活动。一把手课上从讲政治,主动承担社会责任,高度重视“三个示范区”创建活动入手,要求认清形势,注重消保等合规工作,充分尽责履职做好内控合规和行为管理工作,为温州分行稳健经营与持续发展保驾护航。
    除分行“一把手”合规课外,分行合规官(风险合规分管行长),专题讲授了大财富管理下风险管理的基本要求,从提升风险合规工作精准度入手,围绕全资产、全风险、全客户、全机构、全流程、全要素“六全”,要求做到稳健、审慎、合规、专业。 
    此外,2021年以来,招商银行温州分行各行部、团队“合规督导官”(各单位第一负责人),履行合规督导职能,开展各自单位的内控合规宣传、教育与培训,培训内容含员工行为管理细则、反洗钱、民法典、检查发现等,合规宣教次数合计80次,惠及人员1202次。
    创新合规宣教方式
    招商银行温州分行推出“合规小卫士”合规宣导大使,开展形式新颖合规宣导活动。包括开辟《今天,你合规了吗》系列合规知识专栏,推出《反不正当交易及商业贿赂篇》、《公司客户经理“十应”、“十禁”》、《零售客户经理行为篇》、《理财经理行为篇》等板报,有针对性的宣导合规知识,同时,按周推出“合规小卫士语录”,以简要文字概述合规行为的“要与不要”,并推送至员工微信群。在内部网站开展“合规小卫士喊你来打卡”(金点子)、“合规在眼中”(我眼中的合规&不合规)、“合规小疑惑”(合规类的疑惑&意见、建议)等合规互动活动,力求使合规知识以细雨润物形式,在耳濡目染中沁入人心。此外,为提升全行的制度学习能力,该行出台《温州分行制度学习与落实机制》,成立“制度支持群”,并采用音频方式开展制度解读,方便员工理解与记忆,巩固合规文化基础。
    注重“三新”合规宣导
    招商银行温州分行注重对新进员工、新任职干部、新机构的岗前教育辅导。新进员工方面,注重与95后新生代员工思想融合,组织开展新员工“合规达人就是我”主题活动,通过合规小游戏、合规答题、合规大讨论的合规互动,鼓励新员工争当合规达人,并由合规部对新员工开展警示教育,签署合规告知书。新任职干部方面,通过上门送教/专题培训,宣导内控合规要点,督促新任职干部履行内控合规管理职责。新机构辅导方面,合规部梳理内外部工作制度与要求,明确学习路径、履职重点,对新机构进行一对一培训辅导。
     内控合规管理任重道远,后续,招商银行温州分行将通过持续的合规教育培训、有效的合规激励与违规问责机制,持续建设富有招行特色的合规文化,扎实推进合规示范区建设,助力创造消费者更加满意的金融环境。
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