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招行上海分行2015年反洗钱工作荣获人行表彰

招行上海分行2015年反洗钱工作荣获人行表彰

近日,招商银行上海分行被人民银行上海分行评为“2015年上海市反洗钱工作先进单位、先进个人”。近500家在沪银行、证券、期货、基金、保险等金融机构参加了此次年度评选,最终仅8家单位、19名个人被表彰。获得此项荣誉不仅体现了招行上海分行严格落实人行各项反洗钱政策、规定和极强的执行能力,也体现了该行日常反洗钱工作有序开展的组织能力。

据悉2015年,招行上海分行不断贯彻监管当局的风险提示和反洗钱热点,“以合规为基础,以风险为导向”,提高全员反洗钱合规风险意识,了解反洗钱工作要点,精心设计各类洗钱风险的工作方案,根据不同类型洗钱特征提取数据,进行了大量繁琐、细致的分析排查工作,摸排出多个重点可疑线索。共上报重点可疑交易报告12份,涉嫌假冒开户、网络赌博、地下钱庄、诈骗等犯罪类型,其中4份移送公安机关。

期间,该行在日常反洗钱监测分析中发现,某个人账户自20153月正式启用以来存在异常,50天共交易9100余笔,平均日交易量达180笔以上;同时,交易时间不分昼夜,24小时循环,每笔交易间隔最短可以秒计算,资金快速流转;交易主要集中在下午至凌晨的时间段内。根据上述特征,该行初步判断这是一个有明显交易规律、符合可疑标准,涉嫌“非法赌博交易”的账户,并及时移交了公安机关。

针对近年来P2P平台跑路现象频现,该行组织开展为期一个月的平台行业调研工作,全面了解P2P平台业务开展状况,主动开展风险排查,及时识别风险,采取有效措施,并根据调研结果发布风险提示,有效防范声誉风险与合规风险,达到全员防范反洗钱工作的目的。

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