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招商银行股份有限公司广州分行关于落实中国人民银行加强非自然人客户身份识别工作要求的公告

招商银行股份有限公司广州分行关于落实中国人民银行加强非自然人客户身份识别工作要求的公告

尊敬的客户:

为预防洗钱和恐怖融资活动,根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发〔2018164号)要求,招商银行股份有限公司广州分行(以下简称“我行”)将于近期开始向非自然人客户(包括新建立业务关系的客户、已建立业务关系的存量客户)采集和识别受益所有人身份信息等。采集和识别信息内容具体如下:

一、受益所有人信息

需要采集受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。

受益所有人判定标准如下:

(一)公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

(二)合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

(三)信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

(四)基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

(五)下述单位可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:

1、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。

2、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。

3、受政府控制的企事业单位。

(六)下述单位类型可以不识别受益所有人:

1、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。

2、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。

二、资料清单

请各单位客户近期配合我行提供以下资料:

证明客户股权或者控制权结构的公司章程或合伙协议、信托协议等文件;

受益所有人的身份证件复印件

如您已与我行建立过业务关系,我行将以电话、短信、电子邮件、信函等方式联系您,请您配合我行完成上述信息的采集和识别工作。对您造成的不便之处,敬请谅解,感谢您的配合!若有疑问请咨询各营业网点或客户经理。    

特此公告。  

     招商银行股份有限公司广州分行

               二〇一八年八月八日

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